Финансовые организации работают в зоне повышенного регулирования: важны отчётность, резервы, клиентские операции, договоры, внутренний контроль и требования Банка России. Проверим учёт, налоги, документы и риски МФО, брокеров и других участников финансового рынка.
Оценим отчётность, документы и риски с учётом статуса организации.
Проверка помогает выявить ошибки в отчётности, учёте операций, резервах, договорах, налогах и соблюдении требований регулятора.
Важно оценить корректность финансовых показателей, раскрытий, учёта операций и регуляторной отчётности.
Для МФО и брокеров нужно проверить договоры, начисления, резервы, задолженность и операции клиентов.
Перед контролем, инвестицией, покупкой доли или внутренней оценкой важно проверить документы и риски.
Нарушения в отчётности, внутреннем контроле и документах могут привести к претензиям и ограничениям деятельности.
Проверка строится с учётом статуса организации: МФО, брокер, иной участник финансового рынка или компания с финансовыми операциями.
Сначала определяем статус организации и регуляторные требования, затем проверяем отчётность, операции, документы и риски.
Уточняем, идёт речь о МФО, брокере, ином участнике финансового рынка или компании с финансовыми услугами.
Формируем перечень отчётности, регистров, договоров, правил, внутренних положений, налоговых данных и документов по операциям.
Анализируем бухгалтерскую, финансовую, налоговую и при необходимости регуляторную отчётность организации.
Смотрим займы, проценты, просрочку, резервы, клиентские операции, расчёты, комиссии и отражение операций в учёте.
Оцениваем внутренний контроль, документы, правила работы, соблюдение процедур и возможные налоговые или регуляторные риски.
Фиксируем ошибки, слабые документы, спорные операции и рекомендации по исправлению учёта и контроля.
Компания получает оценку отчётности, финансовых операций, документов, внутреннего контроля, налоговых и регуляторных рисков.
Анализируем финансовые показатели, займы, клиентские операции, резервы, комиссии, расчёты и документы.
Показываем слабые места в регуляторной отчётности, внутреннем контроле, договорах и процедурах.
Даём план доработки учёта, документов, отчётности, налоговой позиции и контроля.
Стоимость зависит от статуса организации, периода проверки, объёма операций, количества клиентов, договоров, отчётности, внутренних документов, регуляторных требований и срочности аудита.
Сначала анализируем статус организации, отчётность, операции, документы и цель проверки. После этого объясняем формат аудита, сроки, риски и стоимость сопровождения.
Первичная консультация — бесплатно.
Отвечаем на частые вопросы
В аудит может входить проверка бухгалтерской, финансовой, налоговой и регуляторной отчётности, договоров, операций, резервов, клиентских расчётов, внутренних документов, контроля и отраслевых рисков.
У МФО отдельно проверяются портфель займов, начисление процентов, просроченная задолженность, резервы, договоры с заёмщиками, внутренние правила, отчётность и требования специального регулирования.
При аудите брокера могут проверяться клиентские операции, комиссии, расчёты, внутренние документы, соблюдение процедур, отчётность, договоры и риски, связанные с деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг.
Да, аудит можно ограничить отдельным блоком: регуляторной отчётностью, внутренним контролем, клиентскими операциями, налогами, резервами, договорами или конкретным периодом.
Да, перед покупкой, продажей доли, инвестицией или реорганизацией важно проверить отчётность, операции, клиентов, резервы, регуляторные риски, долги, договоры и качество внутреннего контроля.
Организация получает выводы по проверенным участкам, перечень ошибок и рисков, рекомендации по исправлению отчётности, документов, процедур, налоговой позиции и внутреннего контроля.
Расскажите, какую организацию нужно проверить: МФО, брокера или другого участника финансового рынка. Оценим отчётность, операции, договоры, внутренний контроль, налоги и регуляторные риски.
